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世界速讯：科创板首批退市公司！2家公司一起宣布：退市！

来源：中国基金报时间：2023-05-31 22:42:12

又有两家公司宣布：终止上市！5月31日晚间，*ST紫晶、*ST泽达相继发布公告称，因公司存在欺诈发行以及其他信息披露违法违规行为，将被实施重大违法强制退市。6月8日进入退市整理期。

值得一提的是，*ST紫晶、*ST泽达将成为科创板首批退市公司。

*ST紫晶：股票终止上市

(资料图)

5月31日晚间，*ST紫晶发布公告称，公司收到上交所出具的自律监管决定书﹝2023﹞116号《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司股票终止上市的决定》，上海证券交易所决定公司股票终止上市。

根据公告，2023年4月21日，*ST紫晶收到中国证监会《行政处罚决定书》，公司存在欺诈发行以及其他信息披露违法违规行为。其中，公司《招股说明书》虚增营业收入和利润、未按规定披露对外担保，构成2005年《证券法》第一百八十九条第一款所述违法行为。

根据《决定书》认定情况，公司已触及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订、2020 年12月修订）》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。

公司股票终止上市后，将转入全国中小企业股份转让系统进行股份转让。公司股票进入退市整理期的起始日为2023年6月8日，预计最后交易日期为6月30日。

因欺诈发行、信披违规

*ST紫晶及相关责任人被处罚

此前，*ST紫晶因欺诈发行、信息披露违法违规等行为，被公开谴责并遭处罚。根据《行政处罚决定书》，*ST紫晶在其《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。在2020年上市后，继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。

2017年至2020年的4年时间，*ST紫晶累计虚增利润达3.75亿元，占其4年记载利润总额的84%。

此外，*ST紫晶还存在定期报告存在虚假记载，未及时披露对外担保，定期报告存在重大遗漏等行为。

针对*ST紫晶的欺诈发行行为，证监会做出处罚：*ST紫晶被责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款；对时任公司实际控制人之一、董事长郑穆等多名高管及公司人员给予警告，并分别处以2164.26万元至50万元不等罚款。证监会还对郑穆采取终身市场禁入措施；对罗铁威采取10年市场禁入措施；对钟国裕、李燕霞分别采取5年市场禁入措施。

据悉，*ST紫晶基于国内存储行业自主可控的发展趋势，提供大数据光存储产品和解决方案。公司主要产品应用于数据中心、电子政务、公检法、金融、医疗、档案等领域，服务于国家大数据发展战略、国家信息安全战略，是存储细分领域的成长型企业。

截至去年9月30日，*ST紫晶共1.2万户股东。

*ST泽达：收到股票终止上市决定

5月31日，*ST泽达同样发布公告称，公司收到股票终止上市决定。公司股票进入退市整理期的起始日为2023年6月8日，预计最后交易日期为6月30日。

2023年4月21日，*ST泽达收到中国证监会作出的《行政处罚决定书》，根据《决定书》，公司存在欺诈发行以及其他信息披露违法违规行为。其中，公司《招股说明书》虚增营业收入、利润，未按规定如实披露关联交易，未按规定如实披露股权代持情况，构成《证券法》第一百八十一条第一款所述情形。

根据《决定书》认定情况，公司已触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。

退市整理期的交易期限为15个交易日。公司股票终止上市后，将转入全国中小企业股份转让系统进行股份转让。

*ST泽达遭证监会处罚

*ST泽达同样是在4月21日收到证监会的《行政处罚决定书》。根据有关规定，证监会对泽达易盛欺诈发行、信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理。

经查明，*ST泽达存在以下违法事实：第一，在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容。在“财务报表”中虚增营业收入、利润，编造重大虚假内容，未按规定如实披露关联交易，隐瞒重要事实。第二，*ST泽达在其披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏。

据统计，2016年至2021年的6年时间，*ST泽达累计虚增利润2.96亿元，占其6年记载的利润总额的82%。

证监会依据相关规定，决定对泽达易盛处以8600.04万元的罚款；对泽达易盛实际控制人，时任泽达易盛董事长、总经理林应处以3800万元罚款；时任泽达易盛董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚等人也被处罚款1300万元至250万元不等。同时，林应、应岚分别被采取终身市场禁入。