简讯:应强化对证券违法违规的事前预防和监管
【锦心绣口】
(相关资料图)
实行注册制并不意味着放松质量要求,不是谁想发就发,要严把上市公司质量关。
熊锦秋
近日*ST柏龙发布公告,实控人夫妇陈伟雄、陈娜娜已于6月19日因涉嫌欺诈发行股票罪和违规披露、不披露重要信息罪被执行逮捕。笔者认为,应强化对证券违法违规的事前预防和监管。
*ST柏龙实控人夫妇涉及多类违法违规。2022年4月2日证监会公布对*ST柏龙等行政处罚决定书,因IPO招股书、2016年定增报告书等存在虚假记载,2018年至2020年度存在对外担保未履行审批程序及信披义务的情况,柏堡龙、陈伟雄、陈娜娜等主体被行政处罚。今年5月18日证监会公布对陈娜娜等行政处罚决定书,陈娜娜等控制使用多个证券账户在2018年7月6日至2019年5月31日期间操纵“柏堡龙”股票,受到行政处罚。
柏堡龙实控人可以说是汇集各类违法违规行为的一个典型例子,通过业绩造假上市后,实控人先后套现超10亿元。而近期法院公告显示,陈伟雄已被多次列为失信被执行人、限制高消费。
今年一季度,*ST柏龙营业收入只有1600万元,每股亏损0.03元,每股净资产-1.25元,妥妥的一个壳股。实控人推动企业上市,或许就是谋求资本套利,并没有充分利用资本市场做大做强。反思本案,笔者有以下两点思考:
一是要严把资本市场入口关。造假上市人人喊打,但却屡禁不绝,就投资者而言,对造假上市,若能落实《证券法》第24条“证监机构责令发行人回购证券,或责令负有责任的控股股东、实控人买回证券”规定,那么对市场的危害或可减至最轻,但现实中,等造假上市被发现时,发行人可能已无力回购,实控人资产也可能不知所踪。
由此看来,强化对发行上市的事前事中事后全过程监管,显得极为重要,单靠事后的监管可能于事无补,事前监管应放在更为突出位置。目前注册制已全面推行,此前证监机构相关负责人表示,实行注册制并不意味着放松质量要求,不是谁想发就发,要严把上市公司质量关。
在注册制下,对发行人IPO申请予以注册,并不表明证监会和交易所对注册申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证。笔者认为,注册制下交易所的发行审核,理应严而又严,对发行人不符合常理的数据、陈述,要让发行人做出解释,并提供证据;信披疑点没有说清,或不符合上市条件,也就不能通过交易所发行审核。注册制中证监会的角色主要定位于核验,若发现存在影响发行条件的新增事项的,可要求交易所进一步问询并就新增事项形成审核意见。
发行、审核、注册既要强调效率、更要确保质量,为了确保信披质量,甚至可以牺牲发审注册速度,在发行审核注册阶段排除发行人的各项信披疑点,就可最大限度避免之后爆雷,要尽最大可能在事前防止造假上市。
二是要强化对上市公司实控人资金流向监控。发行人申请上市,为防止实控人等为发行人虚增收入、代垫成本费用、资金占用等情况,中介机构需核查实控人等开立或控制的银行账户资金流水。笔者认为,这个做法或许同样适用于企业上市之后。实控人资金账户虽属个人隐私,但作为公众上市公司,实控人就需适当牺牲这种隐私,交易所、证监部门应强化对上市公司实控人资金账户资金流向的监控。
如此做法的一个意义,就是可及时发现实控人的涉嫌违法违规行为。比如实控人调动资金进行自家股票操纵,若可实时掌握实控人资金流向,即使利用多个证券账户进行股价操纵、在证监部门眼里也是一目了然的操纵嫌疑,这个顺着资金流向查就行,还可及时阻止违法违规。而实控人控制的资金账户无端多出一笔资金,也或是占用上市公司资金等行为的结果。
另一个意义是,或可防止实控人转移财产,逃避法律责任。比如造假上市最后需由实控人买回证券,或由实控人承担部分民事责任,有关部门通过监控账户,未雨绸缪防止实控人资金转移或消失于无形,有利于防止出现法律条款落实难、诉讼判决执行难等问题。
(作者系资本市场资深研究人士)
本报专栏文章仅代表作者个人观点。
关键词:
相关阅读
-
07-06
-
07-06
-
07-06
-
07-06
推荐阅读
-
简讯:应强化对证券违法违规的事前预防和监管
【锦心绣口】实行注册制并不意味着放松质量要求,不是谁想发就发,要严更多
2023-07-06 11:03:05
-
原标题:陕西高考录取正式开始
提前批次文史类和理工类本科录取时间为7月5日—7月14日,专科录取时间更多
2023-07-06 10:46:15
-
有反转?扬州民警侵犯少女后续:女孩收钱了,所长让
近日,一起扬州民警涉嫌强奸女子的案件引发了社会的广泛关注和讨论。据更多
2023-07-06 10:28:13
-
环球通讯!与时间赛跑 不落一人——重庆万州五桥
新华社重庆7月5日电题:与时间赛跑不落一人——重庆万州五桥洪灾一线救更多
2023-07-06 08:19:39
-
海南加快建设国际旅游消费中心
高质量发展调研行原标题:发挥自贸港政策优势,吸引配置全球资源(引题更多
2023-07-06 07:44:07
-
焦点关注:不到450元!AMD性价比神U锐龙3 5100来了
近期有消息称,AMD即将推出两款新的处理器,分别是锐龙75700和锐龙3510更多
2023-07-06 06:47:15
-
快看点丨2022年全国高等教育在学总规模比上年增加
7月5日,教育部公布了2022年全国教育事业发展统计公报。截至目前,全国更多
2023-07-06 04:48:59
时尚热图
-
今日必看
-
精彩话题
-
资讯播报
- 速读:东京电影节中国电影周“金鹤奖”揭晓
- 简讯:应强化对证券违法违规的事前预防和监管
- 留学期间 这样满足“中国胃”(美食美客)
- 海立新能源丨确认申报2023金辑奖·中国汽车新供应链百强 焦点快播
- 原标题:陕西高考录取正式开始
- 全球新动态:上海嘉定氢能港与韩国忠清南道科技园签约,推动氢能领域全面合作
- SMM锡早讯:沪锡价格再度上涨 现货市场成交依然清淡 天天微速讯
- 天天微头条丨风电升级激活存量市场
- 艾睿铂:到 2030 年,本土品牌在中国将占据 65%的市场份额
- 俄罗斯6月新车销量同比大涨151.8% 环球新动态
- 热推荐:桂林银行2023年主体评级获双“AAA”
- 有反转?扬州民警侵犯少女后续:女孩收钱了,所长让私了,有人怕了 快资讯
- 历时两年多,美团第四代无人机正式发布 看点
- 内部挖潜:林昭阳将升任中华电信总经理
- 荣誉+10! 中国联通多项创新成果再获业界认可
- 全球今日讯!特斯拉宣布在日本降价!
- 瑞萨电子与Wolfspeed达成10年碳化硅晶圆供应协议
- 世界热资讯!丰田使出“杀手锏”,能否战胜特斯拉?
- 观焦点:基于e-CMP2平台打造 WLTP续航里程超400公里 菲亚特600官图发布
- 易方达、南方、银华等多家公募宣布,旗下FOF可配置REIT产品|当前速递
- 【国际快讯】特斯拉在日本下调Model 3/Y价格;俄罗斯6月汽车销量大幅反弹;沃尔沃6月纯电销量暴涨
- 环球通讯!与时间赛跑 不落一人——重庆万州五桥洪灾一线救援直击
- 中国最强韧人造蛛丝刷新世界纪录
- 热推荐:世界气象组织宣布厄尔尼诺条件形成
- 比亚迪“放弃”的美国市场,上汽要去?|世界新资讯
- 海南加快建设国际旅游消费中心
- 方程豹首款车型定名豹5 或40至60万 年内交付
- 蔚来充电桩开始收取超时占用费:补能真的是为了赚钱?
- 全球观热点:新款大众T-Cross首发亮相 或四季度海外上市
- 天天快消息!6月销量超14万辆,奇瑞哪来的能量?
- Y份额半年战绩平淡 养老投资应从长计议_全球简讯
- 【世界播资讯】弘宇股份:股东拟减持不超过2%的股份
- 焦点关注:不到450元!AMD性价比神U锐龙3 5100来了
- 14部门联合部署2023暑期儿童关爱服务活动
- 四川天府新区(眉山片区)首个“双百亿”项目正式投产 实时焦点
- 谎言-焦点热文
- 焦点观察:海南多举措提升养老服务水平
- 快看点丨2022年全国高等教育在学总规模比上年增加225万人
- 7月5日基金净值:广发改革混合最新净值1.173,跌1.26%
- 新资讯:竞选大队委宣言300字(竞选大队委宣言)
- 圣斗士星矢网址_圣斗士星矢图片 当前观察
- 学校要求家长从早到晚连开三天培训会,不要把责任全推给父母-世界聚焦
- 每日热门:美国共和党发错国旗后紧急删除 网友:互联网永远不会忘记
- 观点:融创中国:6月实现合同销售金额约70.2亿元
- 环球热门:倍耐力为路特斯ELETRE HYPER-SUV提供ELECT电动车轮胎
- 世界观天下!长城汽车2023年1-6月销售52万辆 新能源销量及占比屡创新高
- 武汉燃气集团成立
- 多种国家珍稀保护树种进入丰果期 为优质树种育种打下基础
- 全球观焦点:机械密封装置怎么样拆_机械密封装置怎么样拆卸
- 世界实时:上半年中国各地“稳楼市”相关政策出台逾300次 多地打出“组合拳”
- 美联新材:拟发行可转债募资不超10亿元_全球热文
- 锐奇股份: 2022年度权益分派实施公告
- 郑州城市职业学院:创新突破启新程 探索现代职教新模式
- 热议:《虚构推理——岩永琴子的逆袭与败北》篇同人视频制作进度汇报
- 重庆19个区县 310个乡镇(街道)遭受洪涝、地质灾害
- 天天资讯:u-blox推出最新双频Wi-Fi 6和双模蓝牙5.3模块
- 今日报丨广汽1-6月累销116.3万辆,同比微增1.1%
- 圆满落幕 | 盖世汽车2023第三届汽车动力电池论坛 播报
- 三伏未至,40℃+高温已经说麻了!台风还迟迟不现身吗?
- 【世界新视野】东鹏饮料(605499.SH)股东君正投资累计减持达到1%
- 名古屋大学开发纳米片技术以增强储能介电电容器-当前聚焦
- EV.Energy与Maxeon Solar Technologies联手提供更可持续的EV充电方式
- 关注:北方华创最新公告:2022年度权益分派10派4.45元 股权登记日7月12日
- 注册资本各5亿元:中国电信成立三家行业子公司
- 7月5日江苏地区醋酸市场平稳运行
- 每日播报!理想汽车:成为首家达成40万辆交付的新势力车企
- 中金岭南:公司保有金属资源锗128吨、镓760吨 2023年预计冶炼企业完成电镓16.5吨
- 天天播报:文远知行获准在京开展Robotaxi纯无人示范运营
- 蜂巢能源泰国首家模组PACK工厂正式开工建设
- 热消息:昆仑联通拟登陆上交所主板 微软是其最大供应商
- 快消息!读书 | 《波士顿的长电邮:美利坚的政治成长与普遍历史》: 重新认识美国,重新思考中美关系
- 长安汽车申请 DeepAI 商标_天天微头条
- 全球报道:星帅尔:子公司获新能源汽车电机领域2项发明专利证书
- 当前热文:特斯拉招聘司机,加入车辆数据收集团队
- 苑东生物:盐酸阿罗洛尔片获得《药品注册证书》 全球时讯
- 陕西宝鸡凤翔区:多举措保障汛期安全供电 独家焦点
- 【全球播资讯】移为通信(300590.SZ):公司目前暂时未直接与华为有业务合作
- 极氪001已开启推送 ZEEKR OS 4.3更新,新增了ALC拨杆变道功能
- 民调显示,美国在中东实施“民主改造”遭到普遍怀疑和批评—— 阿拉伯国家民众对美国日益失去信任 世界热门
- 水滴筹入股深蓝保 小米退股深蓝保
- 上汽通用汽车第三座奥特能超级工厂在山东烟台开建 环球看热讯
- 每日速递:多家银行下调美元存款利率!对居民有啥影响?
- 9个月融资65亿元 储能市场就这般“香”?
- 棋兵传说手游最强阵容英雄强度排行榜,英雄试炼礼包兑换码攻略-天天新资讯
- 乘积函数公式(乘积) 新要闻
- 3-溴丙烯商品报价动态(2023-07-05)
- 菲亚特宣布将不再生产灰色汽车,拥抱多彩车型_全球微头条
- 【世界聚看点】权威部门话开局|国家药监局:继续加强涉疫药品、医疗器械质量监管
- 2023年黑龙江高考志愿填报方式_每日关注
- 苟利军 电子邮箱(苟利军)
- 国家开发银行上半年发放43亿元贷款支持高标准农田建设 世界微头条
- 安徽奇点汽车公司被申请破产审查
- 世界最新:魏都区:智慧法院赋能“数字正义” 创新发力助推执行加速
- 环球报道:伊朗正式加入上海合作组织
- 南京银行泰州分行党委开展主题参观学习活动_全球要闻
- 世界观天下!充电10分钟,续航1200km,丰田称固态电池技术取得重大突破
- 13年虚增营收103亿元!江苏舜天或为最早“专网通信”案参与者_天天速看
- 格林美与盘古新能源达成钠电材料战略合作
- 乐天化学将投资23亿美元生产电动汽车电池用铜箔_速递
- 菲亚特发布New 600e小型电动SUV